科技成果評價對科技成果轉化起到至關重要的作用，構建科技成果評價指標體系是第三方機構開展相關工作的前提。本文將通過對國內外科技成果評價法律法規、評估方法等方面的研究，構建科技成果評價指標體系并優化評價流程和專家遴選體系，旨在提高科技成果評價效率的同時保證評估結果的客觀和公正。

科技成果評價是科技成果轉化的必要前置環節，完善的科技成果評價機制能提高科技管理水平，優化配置各種資源，從而有助于促進國家的科技事業健康發展。隨著我國科學技術的發展和科技體系的變革，政府組織的成果鑒定已無法滿足新形勢下科技成果評價的多樣化需求，故而2016年6月23日科技部出臺《科技部關于對部分規章和文件予以廢止的決定》，其中對《科學技術成果鑒定辦法》等規章予以廢止，規定科技成果鑒定工作不再作為行政審批，由委托方委托專業評價機構進行，這意味著第三方機構建立科學、合理的科技成果評價機制已經勢在必行。

一、科技成果評價的范圍界定

“科技成果”一詞具有典型的中國特色，是計劃經濟時代的產物，在美國等西方國家的科技管理相關詞匯中并沒有類似于“科技成果”的統稱，一般以論文、論著、科技報告、專利、技術標準等作為科研項目研發取得的成果。根據國家科技部《關于科學技術研究成果管理的規定》，科技成果必須同時具備新穎性、先進性和實用價值（或學術意義）3個特點。科技成果評價就是對科技成果水平和效果的評價，更關注的是研究結果，對于研究過程和研究方式關心度較低。改革之前，科技成果一直采用由政府組織的科技成果鑒定的方式，而科技成果需要在市場上流通轉化，不僅要明確其科學性、先進性、實用性等指標，還要明確其市場方面的價值和效益。由于軟科學成果和基礎理論成果不以成果轉化作為評定標準，故而本次科技成果評價指標體系的建立主要聚焦于應用技術成果。

二、國外科技成果評價現狀

最早的科技評價工作始于20世紀20年代的美國，科技評價的雛形為與科技相關的研究、分析和評價，隨后法國、德國、加拿大、日本、丹麥等國也陸續開展科技評價工作。

1.美國

美國的科技成果評價有完善的立法保障，國會頒布的《政府績效與結果法案》規范了政府部門的績效評估活動，其中要求所有聯邦機構的科技活動使用績效評估技術并向公眾通報評價結果。針對不同研究項目的特點選擇不同的評估方法、評估對象、評估時間范圍、評估流程和評估專家等。以美國國家科學基金會為例，主要側重于基礎研究類項目，其科技成果評估主要從4個方面進行考慮：研究水平，主要考察研究者研究方法的好壞；項目在科研上的貢獻，主要考察是否可能產生新的發現或發明，或對該領域的科研產生重大影響；實用性，主要考察是否有助于實現某一具體目標，解決某一具體問題，或有助于技術進步；對科學基礎設施的貢獻，主要考察科研效益、對教育和人才的貢獻等。美國國防部的科技成果評價主要采取“技術成熟度概念”，細分為九級，所屬級別越高說明該技術越成熟，則發展成為成熟產品的可能性越大。

2.法國

法國的科技評價具有完善的法律制度：法國第一部科技法《科技方針與規劃法》被視為公共研究機構的根本大法；《科技規劃與指導法》從法律上確立了科技評估的地位，其中明確規定評估人員必須對其所作評估負法律責任，若存在違法行為將受到法律的制裁；《技術創新與科研法》中規定所有公共研究機構應與政府簽訂涉及整個研究活動的多年期合同，該合同確定研究機構的目標和雙方相互的承諾，相應的其實施活動接受政府評估。法國的科技評估活動呈現市場化特征，例如應用型技術成果一般是通過知識產權保護制度，以市場的方式對科技成果進行評估。

3.日本

日本也陸續出臺了相應的科技評估法律法規：1995年日本政府頒布了《科學技術基法》，明確了科技評估的地位；1997年日本科學技術會議審議通過了《國家研究開發評價實施辦法大綱指針》，極大地推進了日本研究評價體制的建設。以日本學術振興機構JST為例，其對基礎研究項目的執行情況評估是通過對項目成果的后評估來實現的，由JST支持的專家組成的評估小組進行評估，通過座談會等形式對評估進行補充，并向公眾介紹研究成果。評估小組按照這幾個評價指標對項目進行評估：是否在國際上建立新的研究領域；是否有其他研究機構資助該領域的項目；該項目的設計和管理是否完善；該項目是否創造了價值或取得了創造性的研究成果；該項目是否對日本的研究潛力有提升等。

三、我國科技成果評價現狀

1.政策法規

科技成果評估國家層面的政策法規主要為《科學技術評價辦法》（試行）、《科技成果評價試點暫行辦法》、《科技成果評價試點工作方案》等，上述法律法規中的指標體系僅列出了一級指標，也未列出指標的具體說明，導致實際使用時易出現解釋的差異，且指標權重需要由實際使用者自行定義，故而該指標體系的科學性和可操作性明顯不足。

科技成果評估地方性規章主要為《青島科技成果標準化評價規范》、《廣東省科技成果評價辦法》、《湖北省科技成果評價工作規程》、《天津市的科技成果評價指標體》等，上述規章中的指標體系都具有地方特色，和地方經濟、特色產業等方面有著很強的聯系，不能直接生搬硬套。

2.評價方法

目前，科技成果評價方法主要有以下幾種：

●同行評議法即專家學者對本專業領域的學術成果的評價，包括著述的發表出版、評論、評獎、評職稱、論文引用、論文鑒定等，該方法簡單易用，但難以制定統一的標準，結果誤差較大。

●德爾菲法也稱專家調查法，該方法由美國蘭德公司創始實行。由企業組成一個專門的預測機構，其中包括若干專家和企業預測組織者，按照規定的程序，背靠背地征詢專家對未來市場的意見或者判斷，然后進行預測的方法。該方法簡單易于操作，但受主觀因素影響，對評價對象的判斷容易產生誤差。

●綜合評價法，是指運用多個指標對多個參評單位進行評價的方法，其基本思想是將多個指標轉化為一個能夠反映綜合情況的指標來進行評價，現代綜合評價方法包括主成分分析法、數據包絡分析法、模糊評價法等。該方法較其他方法具有優勢但權重需要另外計算得出。

●層次分析法是將與決策總是有關的元素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎之上進行定性和定量分析的決策方法，該方法多用于權重的計算。

●模糊綜合分析法是一種基于模糊數學的綜合評價方法。該綜合評價法根據模糊數學的隸屬度理論把定性評價轉化為定量評價，即用模糊數學對受到多種因素制約的事物或對象做出一個總體的評價。它具有結果清晰，系統性強的特點，能較好地解決模糊的、難以量化的問題，適合各種非確定性問題的解決。

四、科技成果評價指標體系構建

目前，科技成果評價缺乏科學、客觀、滿足多方需求的一套標準，已有的評價體系較少觸及核心內容，缺乏相應的監管和風險管控機制。亟待建立以全面性、系統性、客觀性、定性定量結合、模塊化、可擴展、可操作為原則的指標體系，以滿足市場化需求。

1.技術水平指標

●創新性的定義為核心技術方案屬于原始創新、集成創新還是消化吸收后再創新。

●先進性的定義為與國內外技術相比是否處于領先地位。

●重要程度的定義為技術方案在該領域內屬于核心關鍵技術還是一般技術。

●合理性的定義為研究設計是否嚴密，分析論證是否符合邏輯，實驗條件是否符合相關標準，統計處理是否正確，提供數據是否真實可靠，結果是否可重復。

2.實用價值指標

●可替代性的定義為當前時間點是否存在解決相同或類似問題的替代技術方案。

●成熟性的定義為與國內外技術相比是否處于領先地位。

●配套技術依存度的定義為技術方案在該領域內屬于核心關鍵技術還是一般技術。

●知識產權保護的定位為判定該成果是否存在完善的知識產權保護。

●潛在穩定性定義為科技成果轉化預期效益是否長期穩定有效。

●通用性的定義為成果轉化是否需要二次開發。

3.推廣前景指標

●行業發展能力的定義為所在的技術領域目前的發展方向。

●認可度及影響力的定義為目前是否在業內被廣泛的認可，是否具備一定的影響力。

●潛在市場占有率的定義為技術經過充分的市場推廣后可能在市場上占有的份額。

●潛在競爭情況的定位為市場上是否存在與科技成果持有人形成競爭關系的競爭對手，以及競爭對手的規模。

●政策適應及導向性的定義為國家與地方政策對應用一項技術的相關規定，包括技術是否是政策所鼓勵和扶持的，是否享有各種優惠政策。

●推廣成本的定義為相對現有技術是否能以較小的成本帶來較大的收益。

●孵化復雜性的定義為從實驗室的科技成果走向工廠的批量化生產的難度。

●生產組織周期主要指生產周期的長度，時間越長越不具有市場競爭性。

4.權重確定

AHP層次分析法是美國運籌學家T. L. Saaty教授于20世紀70年代提出的一種實用的多方案或多目標的決策方法，是一種定性與定量相結合的決策分析方法。層次分析法雖然也依賴于決策者的知識、經驗和價值判斷，但對各指標之間重要程度的判斷更具邏輯性，從而減低了主觀影響因素。主要步驟如下：

（1）確定判定矩陣：對各個維度中指標體系的關聯因素進行兩兩比較評判，給出定量結果并組成判斷矩陣，計算出各個關聯因素相對重要的權重。

（2）確定權重的最大特征向量和特征根：將矩陣的每一行n個元素相乘再開n次方，再將得出的向量作歸一化處理，即算出每個指標的特征向量。

（3）一致性檢驗：權重計算完后對每個判斷矩陣進行一致性檢驗，以保證所得權重合理且正確。

結語

科技成果評價對促進科技成果轉化起到至關重要的作用，第三方機構在構建科技成果評價指標體系的同時需要根據自身實踐對指標選擇、打分依據、權重確定等方面進行不斷的修正和完善。總之，通過建立嚴謹的流程管理，結合詳實的操作標準，以求在最大程度上降低主觀因素的成分，在提高科技成果評價的效率的同時保證評估結果的客觀和公正。

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