客觀分析科技成果評價的作用和成效，由于科技成果轉化的系統性、復雜性、綜合性，對科技成果轉化成效的衡量應采用綜合性的評價指標體系，避免用還缺乏客觀標準的“科技成果轉化率”等指標來以偏概全，而從綜合的角度來看，我國科技成果轉化成效未必很差。

一、綜合評價才能符合科技成果轉化規律

科技成果轉化是指科技創新取得的成果在實際生產、生活中實現應用的過程，科技成果轉化有多種途徑和方式。科技成果轉化雖然強調的是成果的應用，但是能否順利進行轉化，依靠的是科技成果從產生到應用的整個過程，是個技術、經濟活動相互銜接、相互結合的復雜過程，也是個風險與收益相互平衡的過程，需要從科技創新全過程出發來推動。在實際工作中，需要經濟、科技、產業、教育等部門協同推進;在創新鏈條上，需要科研活動的立項、研發、中試、開發、應用、推廣等一系列過程的協同配合;在創新主體上，需要企業、高等學校、科研院所、政府等各個創新主體相互協作，共同推動成果的轉化。

由于科技成果轉化過程的綜合與復雜性，根據科技成果轉化的客觀規律，衡量科技成果轉化活動，就應從科技成果轉化的全過程、各環節全面客觀地進行反映，而不能簡單地使用一、二個指標。目前，國際上把技術的轉讓和許可作為衡量技術轉移的重要指標，這也是我國衡量科技成果轉移轉化情況的重要方面。近年來，我國出臺了很多政策促進技術的轉讓和許可，還采取多種措施促進高校和科研院所的技術轉移。除了技術轉讓和許可外，科技成果轉化途徑是多樣化的，還有多個反映科技成果轉化情況的指標特別值得重視。

從國際來看，雖然專利轉讓率、實施率等單一指標在評價高校等技術轉移成效上還用的較多，但是在對科技成果轉化的宏觀評價上，綜合評價逐步成為共識。經濟合作發展組織(OECD)2013年發布《公共研究商業化：新趨勢與對策》，對部分國家公共研究商業化成效進行了評價及國際比較，評價內容包括產業界對學術界的資助與合作、知識商業化的潛力、公共研究成果在企業的使用情況以及其他知識轉移渠道等四個方面，采用的評價指標包括委托研發、衍生公司、人員流動等。歐洲知識轉移測度專家委員會對大學和科研機構知識轉移提出七個測度指標，包括研發合作協議數、披露發明數、專利申請數、專利授權數、技術許可數、許可收入數、新創辦企業數等。

二、科技成果轉化成效不足未必是科技界的共識

科技成果轉化是個綜合的系統過程，對科技成果轉化的成效需要進行全面、客觀的判定，特別是在我國促進科技成果轉化的制度體系還不完善、健全的情況下，用單一的指標來對我國科技成果轉化的成效進行評判容易得出片面結論，而從實際上來看，我國科技成果轉化的成效未必很低。

在現階段，委托研發、產學研合作、技術交易、人員交流等都是我國高校和科研院所進行科技成果轉化的重要渠道。接受企業研發委托是我國高校科技成果轉化的重要渠道，我國高校科研經費來源構成中，來自企事業單位的研發經費一直保持在35%左右，工科院校這一比例更高達45%以上，而美國、英國、法國、日本等國高校的科研經費中，來自企業的比例只有6%左右或以下，德國、韓國高校的這一比例在15%以下，均明顯低于我國高校。我國高校和科研院所還通過產學研合作等方式進行科技成果轉化，據統計，在科技成果轉化的各類方式中，通過固定的產學研合作伙伴轉化科技成果的占到52%，通過政府部門和技術聯盟轉化科技成果的各占25%，產學研各方通過項目合作、共建研發機構和實體、構建產學研戰略聯盟，為科技成果向企業的轉化提供了機制保障。技術市場是科技成果轉化的重要途徑，2016年，我國技術市場成交合同金額達到1.14萬億元，其中企業作為買方占技術市場成交合同金額的約77%。另外，人員交流是實現知識擴散、技術轉移的重要渠道，我國高校、科研院所通過聯合培養人才、服務企業等向企業流動。

但是受到制度的制約，我國高校和科研院所的專利轉讓和許可收入都很低，2013年分別僅相當于同年高校科研經費支出總額的0.37%和0.20%。據統計，我國高校科研合同中80%以上都是委托研發合同，而技術轉讓合同很少。即便如此，我國國家知識產權局對2008年授權的發明專利進行調查表明，60.6%的發明專利通過自行實施或許可、轉讓得以實施，而日本2009年發布相同指標的專利利用率為52%。

綜合以上因素來看，在實踐中，我國高校和科研院所科技成果轉化的總體情況是比較樂觀的。如果按照專利許可收入和企業委托研發經費兩個指標綜合計算，那么我國高校科技成果轉化收入占研發經費的比例將超過30%，而美國、德國、法國、日本等國高校這兩項指標占其研發經費的比例均不到15%。與對高校和科研院所了解到的實際情況相似，具有應用價值的科技成果早已通過各種途徑進行了轉化，而在現行的統計報表中無法反映。綜合各方面因素來評判，對科技成果轉化成效要客觀評判，避免以偏概全。

三、完善科技成果轉化的綜合評價體系

當前，我國還缺乏綜合反映科技成果轉化情況的指標體系。在一些情況下雖然經常引用科技成果轉化率這一指標，但是由于沒有建立嚴格規范的統計體系和標準，科技成果轉化率尚不能全面客觀反映我國整體的科技成果轉化情況。特別是如果簡單地用“科技成果轉化率”來衡量科技成果轉化活動就存在很大的局限性，實際上會帶來“只有成熟的成果才能轉化、科技成果轉化過程不需要各方面銜接配合”的誤導，甚至產生“把科技成果轉化過程不完善簡單歸因于科技成果質量不高”等問題。

為此，建議借鑒國際經驗，開展成果轉化多維度評價。一是要加強對科技成果轉化特點和規律的認識，在評價中充分反映科技成果轉化的全鏈條、多環節，以及轉化主體和轉化形式多樣化等特點。二是在統計體系中擴充相關監測指標，充分考慮與國際指標的銜接和可比性，完善統計數據基礎。三是研究建立科技成果轉移轉化評價指標體系，開展全面、綜合的監測與評價，為科學制定相關政策、促進科技成果轉化提供客觀依據。

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